2019年度，公司持续加强集纪检监察、监事会、财政总监、内部审计、内控、风控、产权司法为一体的“6+1”大监督系统的建设，致力实现合规治理与法务、审计、内控、风控、监察等治理系统的两全、衔接
。通过加强风险防备的顶层设计和系统规划，防备化解沉点领域风险，美满风险应急措置机造，构筑了基层员工和业务部门为第一路防线、业务职能部门为第二路防线、风险节造与审计部和审计与风险治理委员会为第三路防线的内控组织架构
。

（一）全面风险治理工作实现情况

1.发展风险自评价,鉴别风险成分

组织公司系统各部室、各子公司进行年度风险自评工作，依照市国资委通知要求，对公司所面对的风险成分进行充分鉴别微风险排序，实现了《公司2019年度全面风险治理汇报》
。

2.发展内部节造自评价与审计，改进内控缺点

针对公司2019年度宣告及订正的造度，对内控系统中有关业务流程、内控矩阵和节造节点进行更新及美满
。公司本部和子公司股份公司除组织发展内控自评表，还礼聘表部审计机构对2019年12月31日内控有效性进行审计
。于内控评价汇报基准日（2019年12月31日），公司本部不存在内部节造沉大缺点；表部中介机构出具尺度内控审计汇报，做出“盐田港集团母公司于2019年12月31日依照《企业内部节造根基规范》和有关划定在所有沉风雅面维持了有效的财政汇报内部节造”的结论
。对于内控自评价与审计发现的通常缺点，公司已组织整改
。

3.以内部审计为抓手，推进提质增效

每年度，公司利用年度审计对下属企业的财政出入、经济活动、内部节造、风险治理等，执行独立、客观监督并作出评价和建议，对下属企业辅导干部进行任期经济责任审计，对沉大工程项目发展全过程跟踪审计，并凭据市国资委要求、结合现实当令发展企业经济效益专项审计
。公司内部审计注沉监督关键环节，凸起审计在过后评价的核查作用，并对各项审计发现的问题进行整改跟踪，有效推进公司规范治理、提高效益
。

4.美满造度建设，加强合规治理

2019年，公司出台接待治理法子、公务用车使用治理法子（试行），严控三公经费及公务用车，严格执行中央八项划放心灵和履职待遇划定；颁布招投标及采购治理补充划定，明确非工程建设类物资采购要求，规范招标采购工作流程；出台办公用品治理造度和零散维建治理法子，美满供给商治理库，规范后勤采购法式
。

（二）沉大风险管控情况

2019年，公司对岁首评估出的5项沉大风险事项进行了实时跟踪管控，目前管控优良，没有产生沉大风险事项
。此表，2020年度风险评估工作已经实现，总体评估出新冠肺炎疫情、中美业务摩擦等多项沉大风险事项，公司将采取有效措施进行风险管控
。

1.新冠肺炎疫情

新冠肺炎疫情显著对我国经济情况产生阶段性冲击和影响，公司港区箱量、物流进出仓货量和油品销售等业务同比降落，对公司业务营收造成肯定影响
。

应对战术：一是有序复工复产；二是积极拓展新业务和新项目，缓解疫情对公司现有业务的影响
。

2.中美业务摩擦对公司业务将造成肯定水平的影响

受中美业务摩擦的影响，公司港区集装箱吞吐量同比下滑，对公司业绩有肯定影响
。

应对战术：一是加快规划建设J9直营集团盐田港区东作业区集装箱船埠一期工程及配套工程项目，提升盐田港区基础设施服务能力；二是与盐田国际船埠公司沟通合作，维持优质高效服务以留住客户；三是积极拓展国际中转业务，结合国内消费升级，进一步扩猛进口业务；四是发展海铁联运
。