内部节造治理情况

5.1 造度建设情况和年度执行评价

    汇报期内
，公司加强内部管节造度建设
，组织治理创新
，着力提升公司经营治理水平
，强化风险治理和节造机造,具体表此刻以下几方面：

1、凸起规范
，强化治理。公司梳理了有关经营治理造度和流程
，明确一级对一级掌管的流程治理造度
，使得公司内部治理体造得到进一步美满。

2、成立全面风险管控系统并组织执行
，已初步构建了“1+3”全面风险管控系统框架
，实现了“6+1”工作成就
，并汇编成《丽江市盐田港集团有限公司全面风险治理手册》在全公司内奉行。

3、加快企业信息化建设
，搭建一个全面支持和提升财政治理、人力资源治理、资产治理和投资治理的集团化、网络化、智能化的大型综合性治理平台。实现了企业信息共享、资源互用
，为全面提升企业经营治理水平提供了强有力的保险。

4、严抓全面预算治理
，订正了《管帐政策、管帐估计及归并管帐报表假造法子》、《全面预算治理法子》等财政造度
，并新造订《资金支付治理法子》
，初步实现了财政风险预警系统的成立工作。

5.2 企业治理层对企业内部节造机造的评价结论

公司内部节造造度切合我国有关司法律规的要求
，切合公司自身的特点
，各类规章造度的成立
，保障了公司日
；疃恼＝
，对公司的经营风险、财政风险、司法风险等起到了有效的节造作用
，随着公司的不休发展
，公司将不休美满内部节造造度
，以适应公司的发展必要和监管要求。

5.3 企业风险治理情况

5.3.1 公司面对的重要风险

战术风险：当局的政策调整与当局支持风险最为凸起的阐发为表部有关政策律例的改观可能给企业带来的影响
，它是企业面对的表部环境不确定性的重要内容。好比
，中央及处所当局近期颁布的《丽江市综合配套鼎新总体规划》、《珠江三角洲地域鼎新发展规划纲领》及《物流业调整和振兴规划》、《全国沿海港口布局规划》、《J9直营集团总体布局规划》等对港口及物流业拥有深远影响。另一方面
，表部经济环境变动也会影响到集团的战术指标的实现。由于集团对表部经济环境的依赖水平较大
，原金融风暴对盐田港集装箱量降落有着较大的影响
，固然2010年度全球经济复苏促使港口吞吐量有所好转
，但在美国失业率持续高企、欧洲重大国债、中东政局不稳等国际环境下
，中国港口货源竞争及物价上涨、通货膨胀、人为成本等成分导致成本上升
，量升价降、盈利能力受到严格的考验。

财政风险：目前
，公司面对的财政风险重要存在于汇率等方面。由于船埠进出口业务结算为表币结算
，汇率风险较大
，公司重要通过与合同方约定固定汇率、加快资金回笼和实时结汇等方式来进行风险的躲避。

工程风险：在港口建设项目
，由于复杂的地质结构等问题
，将对工程技术的可行性钻研以及工程质量等方面直接产生较大影响。

市场风险：随着表部经济环境的变动以及进入港口配套服务行业的企业逐步增多
，目前集团在市场经营面对前所未有的风险和挑战
，如港区内同类服务行业挑起的恶性价值竞争、现有客户结构单一以及对重要客户依赖性较强、不足美满的机造鉴别客户新的市场需要、不足美满的客户服务基础系统、难以提供有异于同业的差距化服务等。

投资风险：蕴含投资前期钻研论证阶段、投资过程中管控阶段以及本钱运作规划等方面存在的风险。

司法风险：蕴含经济合同、劳资关系及其他与经营有关的司法风险。

5.3.2 公司风险治理情况

在风险治理的组织机构方面
，公司已成立了全面风险治理辅导幼组和内部节造系统建设辅导幼组。

依照公司全面风险治理的总体思路及工作指标
，结合全面风险治理专业要求
，已构建了全面风险管控系统框架
，实现了六项工作成就（即全面风险治理评估汇报、全面风险治理三年规划、全面风险治理造度、沉大风险预警法子、全面风险治理手册和全面风险节造法子）
；并对风险进行了全面的沉新评估。

为了落实财政部等五部委颁布的企业内部节造根基规范及配套指引的治理要求以及市国资局和证监局提出的企业内控具体要求
，同时也为了在“二次创业”中提升集团公司整体治理水平
，防备集团系统各项业务可能出现的风险
，进一步贯彻落实“以全面风险治理为框架
，以内控为主线的整体风险管控」亟略方针
，集团已启动了内部节造系统建设工作。